ТАРИФЫ ЗА УСЛУГИ ПО ЛИСТИНГУ ЦЕННЫХ БУМАГ

Текст Тарифов за оказание услуг по проведению организованных торгов ценными бумагами и производными финансовыми инструментами  (далее – Тарифы)

4. Плата за услуги по листингу ценных бумаг

4.1. Общие положения

Плата за услуги по листингу ценных бумаг взимается в соответствии с тарифами и условиями взимания платы за соответствующие услуги, предусмотренными настоящим разделом.

Плата за услуги по поддержанию ценных бумаг в Списке ценных бумаг, допущенных к торгам Биржи (далее – Список), за календарный год, в котором ценные бумаги включаются или исключаются из Списка, взимается в полном размере независимо от даты включения или исключения ценных бумаг из Списка, если настоящими Тарифами не предусмотрено иное.

Плата за услуги по листингу ценных бумаг не облагается НДС в соответствии с подпунктом 12.2 пункта 2 статьи 149 Налогового кодекса Российской Федерации.

Оплата услуг по листингу ценных бумаг производится эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) и/или иным лицом, на основании заявления которого осуществляется оказание услуги (далее – Заявитель), в течение 20 (Двадцати) рабочих дней с даты выставления Биржей соответствующего счета на оплату услуг.

Счет, на основании которого Заявителем осуществляется оплата услуг по листингу ценных бумаг, выставляется Биржей в течение 10 (Десяти) рабочих дней после оказания соответствующей услуги по листингу (за исключением услуг по поддержанию ценных бумаг в Списке и размещению облигаций).

Счет, на основании которого Заявителем осуществляется оплата услуг по размещению облигаций, выставляется Биржей в течение 10 (Десяти) рабочих дней после определения даты начала торгов облигаций в процессе размещения.

Счет, на основании которого Заявителем осуществляется оплата услуг Биржи по поддержанию ценных бумаг в Списке за год, в течение которого ценные бумаги были включены в Список, выставляется Биржей одновременно со счетом за включение ценных бумаг в Список (в случае его выставления).

Счет, на основании которого Заявителем осуществляется оплата услуг Биржи по поддержанию ценных бумаг в Списке в каждом последующем календарном году после истечения календарного года, в котором ценные бумаги были включены в Список, выставляется Биржей в течение первого календарного месяца каждого календарного года.

4.2. Плата за услуги по предварительной оценке листинга ценных бумаг

⁸ Плата взимается при направлении Биржей уведомления, составленного по итогам предварительной оценки листинга ценных бумаг и оценки представленных документов.

4.3. Плата за услуги по листингу ценных бумаг на основании договора с российским эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам)

4.3.1. Плата за услуги по включению в Список ценных бумаг российских эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам) и переводу указанных ценных бумаг в Котировальные списки ⁹:

⁹ Плата не взимается в следующих случаях:

• листинга федеральных государственных ценных бумаг;
• перевода ценных бумаг из Котировального списка первого уровня в Котировальный список второго уровня, а также в случае перевода ценных бумаг из Котировального списка в Некотировальную часть Списка.
• при включении акций, в случае, предусмотренном пунктом 4.3.7 настоящих Тарифов.

¹⁰ В случае включения в Список биржевых облигаций, размещаемых в рамках программы биржевых облигаций, плата взимается за каждый выпуск (дополнительный выпуск), размещаемый в рамках программы биржевых облигаций.

4.3.2. Плата за услуги по поддержанию ценных бумаг российских эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам) в Списке:

В случае перевода ценных бумаг из одного раздела Списка в другой раздел, за поддержание в котором предусмотрен более низкий размер платы, плата, уплаченная за поддержание ценных бумаг до перевода, возврату не подлежит.

¹¹ Плата не взимается в следующих случаях:

• за поддержание в Списке федеральных государственных ценных бумаг;
• за первый календарный год, в котором ценные бумаги включаются в Список.

4.3.3. Плата за услуги по размещению облигаций российских эмитентов ¹²:

¹²Плата за услуги по размещению облигаций взимается при размещении как основного выпуска, так и каждого дополнительного выпуска таких облигаций.

Плата не взимается в случае размещения федеральных государственных ценных бумаг.

4.3.4. Плата за услуги по регистрации и присвоению регистрационного номера выпуску (дополнительному выпуску) или программе биржевых облигаций, регистрации проспекта биржевых облигаций ¹³:

¹³ Услуги по регистрации и присвоению регистрационного номера программе биржевых облигаций и (или) выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций, в том числе размещаемому в рамках программы биржевых облигаций, включают в себя процедуру по регистрации проспекта биржевых облигаций.

Плата за услугу по регистрации проспекта биржевых облигаций взимается в случае, если регистрация проспекта ценных бумаг осуществляется отдельно после регистрации выпуска или программы биржевых облигаций.

¹⁴ Расчет количества выпусков осуществляется при одновременной подаче комплекта документов по нескольким выпускам биржевых облигаций.

4.3.5. Плата за услуги по регистрации изменений в решение о выпуске биржевых облигаций, проспект биржевых облигаций, программу биржевых облигаций:

¹⁵ Услуги по регистрации изменений в решение о выпуске биржевых облигаций и (или) программу биржевых облигаций, включают в себя процедуру по регистрации изменений в проспект биржевых облигаций.

¹⁶ Плата за услугу по регистрации изменений в проспект биржевых облигаций взимается в случае представления изменений только в проспект биржевых облигаций.

4.3.6. Плата за предварительное рассмотрение документов по биржевым облигациям¹⁷:

¹⁷ Плата взимается при направлении Биржей уведомления, составленного по итогам предварительного рассмотрения документов, предоставляемых в целях регистрации и присвоения номера выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций, программе биржевых облигаций и (или) регистрации проспекта биржевых облигаций.

Услуги по предварительному рассмотрению документов для регистрации программы биржевых облигаций и (или) выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций, в том числе размещаемых в рамках программы биржевых облигаций, включают в себя процедуру по предварительному рассмотрению документов для регистрации проспекта биржевых облигаций.

Плата за услугу по предварительному рассмотрению документов для регистрации проспекта биржевых облигаций взимается в случае, если такие документы представляются отдельно после регистрации выпуска или программы биржевых облигаций.

¹⁸ Расчет количества выпусков осуществляется при одновременной подаче комплекта документов по нескольким выпускам биржевых облигаций.

4.3.7. Плата за рассмотрение документов для заключения договора листинга в целях приобретения непубличным акционерным обществом публичного статуса¹⁹:

¹⁹ Плата взимается при заключении Биржей с непубличным акционерным обществом договора листинга в целях приобретения непубличным акционерным обществом публичного статуса. При этом, если после получения акционерным обществом публичного статуса его акции включены в Список в течение одного года с даты заключения договора листинга, эта плата засчитывается в счет платы за услуги по включению указанных акций в Список. При этом разница между такими платами возврату не подлежит.

4.4. Плата за услуги по листингу ценных бумаг на основании договора с иностранным эмитентом (иным лицом, обязанным по ценным бумагам)

4.4.1. Плата за услуги по включению ценных бумаг иностранных эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам) в Список и переводу указанных ценных бумаг в Котировальные списки ²⁰:

²⁰ Плата не взимается в случае перевода ценных бумаг из Котировального списка первого уровня в Котировальный список второго уровня, а также в случае перевода ценных бумаг из котировального списка в Некотировальную часть Списка.

²¹ Плата взимается в случае включения в Список нескольких выпусков облигаций, которые входят в одну программу выпуска облигаций, но не более 15 выпусков (далее – Пакетный тариф). Плата взимается полностью при включении в Список первого из указанных выпусков. В случае выбора эмитентом Пакетного тарифа, плата за размещение указанных выпусков облигаций не взимается. При этом в случае размещения облигаций, превышающих 15 выпусков, плата за размещение каждого последующего выпуска таких облигаций не взимается, а входит в плату, предусмотренную пунктом 4.4.3 Тарифов. Пакетный тариф не применяется в случае перевода ценных бумаг в Котировальные списки. Эмитент имеет право выбирать плату по Пакетному тарифу (в случае включения в Список до 15 выпусков облигаций включительно) или плату за включение в Список каждого выпуска облигаций по отдельности.

²² Плата взимается за включение в Список/перевод в котировальные списки отдельного выпуска облигаций или, в случае взимания платы по Пакетному тарифу при включении в Список нескольких выпусков облигаций, которые входят в одну программу выпуска облигаций, - за включение каждого выпуска сверх 15 выпусков.

4.4.2. Плата за услуги по поддержанию ценных бумаг иностранных эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам) в Списке:

В случае перевода ценных бумаг из одного раздела Списка в другой раздел, за поддержание в котором предусмотрен более низкий размер платы, плата, уплаченная за поддержание ценных бумаг до перевода, возврату не подлежит.

²³ Указанный тариф применяется в случае применения Пакетного тарифа, Плата взимается начиная с отчетного года, следующего за годом, в котором первый из указанных выпусков был включен в Список. Плата за календарный год, в который первый из указанных выпусков облигаций был включён в Список, не взимается.

²⁴ Указанный тариф применяется в случае неприменения Пакетного тарифа или в случае поддержания одного или нескольких выпусков сверх 15 выпусков, размещенных в рамках Пакетного тарифа.

²⁵ Плата не взимается за календарный год, в котором паи или акции биржевого инвестиционного фонда были включены в Список.

4.4.3. Плата за услуги по размещению облигаций иностранных эмитентов:

В случае применения Пакетного тарифа за услугу по включению в Список нескольких выпусков облигаций, плата за размещение таких выпусков облигаций не взимается.

Плата взимается за размещение каждого выпуска облигаций, а в случае применения Пакетного тарифа, плата взимается за каждый выпуск, превышающий 15 ранее размещенных выпусков.

Услуги по размещению отдельного выпуска облигаций включают в себя следующие услуги:

- по допуску облигаций к размещению,

- по включению облигаций в Список,

- по поддержанию облигаций в Списке в течение календарного года, в котором они были включены в Список.

При этом плата, за перечисленные услуги, предусмотренные пунктами 4.4.1 и 4.4.2 настоящих Тарифов, не взимается. Плата, предусмотренная пунктом 4.4.2 настоящих Тарифов, взимается, начиная с года, следующего за годом, в котором облигации были включены в Список.

4.5. Плата за услуги по листингу ценных бумаг на основании заявлений Участников торгов и (или) иных лиц

4.5.1. Плата за включение ценных бумаг в Список²⁶:

²⁶Плата не взимается в случае листинга федеральных государственных ценных бумаг.

4.5.2. Плата за услуги по поддержанию ценных бумаг иностранных эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам) в Списке.

Размер платы за услуги по поддержанию ценных бумаг в Списке определяется по итогам каждого календарного года по формуле:

ППС = max (1000; Аванс – 0,5*КС₁ – 0,25* КС₂),

где:

ППС – размер платы за услуги по поддержанию ценных бумаг в Списке;

Аванс – авансовый платеж, взимаемый в календарный год, в течение которого ценные бумаги были включены в Список, и в начале каждого последующего календарного года за поддержание этих ценных бумаг, в следующем размере:

КС₁ – сумма Клиринговых сборов, уплачиваемых Заявителем за осуществление клиринга обязательств, возникших из Договоров, заключенных Заявителем в отношении ценных бумаг, за услуги по поддержанию которых в Списке рассчитывается плата, за исключением Договоров, в отношении которых в реестре Договоров указаны краткие коды Маркет-мейкера, предусмотренные в договорах об оказании услуг по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов, заключенных Биржей с Заявителем;

В случае если Заявитель не является Участником торгов, в целях расчета величины КС₁ может учитываться Клиринговый сбор, уплачиваемый за осуществление клиринга обязательств, возникших из Договоров, заключенных в отношении ценных бумаг, за услуги по поддержанию которых в Списке рассчитывается плата, Участником торгов, указанным Заявителем в заявлении на листинг ценных бумаг в этих целях.

КС₂ – сумма Клиринговых сборов, уплачиваемых другими Участниками торгов за осуществление клиринга обязательств, возникших из Договоров, заключенных указанными Участниками торгов в отношении ценных бумаг, за услуги по поддержанию которых в Списке рассчитывается плата, за исключением Договоров, в отношении которых в реестре Договоров указаны краткие коды Маркет-мейкера, предусмотренные в договорах об оказании услуг по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов, заключенных Биржей с указанными Участниками торгов.

При определении платы, для расчета которой используется значение в иностранной валюте, иностранная валюта пересчитывается в рубли по официальному курсу, установленному Банком России, на последний рабочий день календарного года.