УСЛОВИЯ ДЛЯ ВКЛЮЧЕНИЯ И ПОДДЕРЖАНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ОТКРЫТОГО, ИНТЕРВАЛЬНОГО И ЗАКРТЫТОГО ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

Общие условия
№	Условия для включения и поддержания	Некотировальная часть	Котировальный список первого уровня	Котировальный список второго уровня
1	Соответствия ценных бумаг требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России	+	+	+
2	Раскрытия информации о деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России и Правил листинга	+	+	+
3	Стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда	Не менее 150 млн. руб.	Не менее 1 млрд. руб	Не менее 150 млн. руб.

№	Условия для включения в котировальный список	Котировальный список первого уровня	Котировальный список второго уровня
1	Раскрытие информации о паевом инвестиционном фонде	Управляющая компания приняла на себя обязательство по раскрытию информации в течение всего времени нахождения инвестиционных паев в котировальном списке в соответствии с требованиями, предусмотренными Приложением 10 к Правилам	Управляющая компания приняла на себя обязательство по раскрытию информации в течение всего времени нахождения инвестиционных паев в котировальном списке в соответствии с требованиями, предусмотренными Приложением 10 к Правилам
2	Объем сделок с инвестиционными паями паевого инвестиционного фонда	Объем сделок составляет не менее 5 млн руб. с учетом особенностей расчета, предусмотренного пунктом 1.1 (см. п. 1.1 под таблицей)	Объем сделок составляет не менее 100 тыс. руб. с учетом особенностей расчета, предусмотренного пунктом 1.1 (см. п. 1.1 под таблицей)

1.1 Объем сделок с инвестиционными паями паевого инвестиционного фонда определяется одним из следующих способов:

в случае перевода ценных бумаг в котировальный список из Некотировальной части Списка или из иного котировального списка объем сделок для включения в соответствующий котировальный список определяется для каждого торгового дня в течение 3 (трех) месяцев, предшествующих принятию решения о включении инвестиционных паев в соответствующий котировальный список, и должен соответствовать значению, установленному пунктом 2 таблицы (Условия для включения в Котировальный список) для каждого торгового дня в совокупности не менее двух третей торговых дней, в которые была возможность совершать сделки с указанными инвестиционными паями, в течение указанного периода. При определении объема сделок учитываются сделки, заключенные во всех режимах торгов;
в случае включения ценных бумаг в соответствующий котировальный список без перевода из Некотировальной части Списка или из иного котировального списка, объем сделок для соответствующего котировального списка определяется с даты начала Торгов инвестиционными паями и должен соответствовать значению, установленному пунктом 2 таблицы (Условия для включения в Котировальный список) в течение 1 года с даты начала Торгов в соответствующем котировальном списке, с учетом особенностей расчета и применения в случае перевода из Котировального списка первого уровня в Котировальный список второго уровня, предусмотренных пунктом 1.2 настоящего Приложения.

№	Основания исключения	Некотировальная часть	Котировальный список первого уровня	Котировальный список второго уровня
1	Стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда	Менее 150 млн. руб.	В течение одного месяца менее 1 млрд. руб.	В течение одного месяца менее 150 млн. руб.
2	Несоблюдение объема сделок с инвестиционными паями паевого инвестиционного фонда в течение периода, установленного пунктом 15.1.2 пункта 15 настоящего Приложения	-	Объем сделок - менее 5 млн руб., с учетом особенностей расчета, предусмотренного пунктом 16.1 настоящего Приложения	Объем сделок - менее 100 тыс. руб. с учетом особенностей расчета, предусмотренного пунктом 16.1 настоящего Приложения

1.2 Биржа проводит контроль требования к объему сделок с инвестиционными паями в рамках регулярного контроля, предусмотренного статьей 8 Правил листинга, по окончании каждого календарного квартала в течение 1 (одного) года с даты начала Торгов инвестиционными паями в соответствующем котировальном списке.

В случае, если значение объема сделок с инвестиционными паями по итогам очередного календарного квартала будет менее значения, установленного пунктом 2 таблицы (Основания исключения), то инвестиционные паи переводятся из Котировального списка первого уровня в Котировальный список второго уровня или в Некотировальную часть Списка или из Котировального списка второго уровня в Некотировальную часть Списка.

При этом в случае перевода из Котировального списка первого уровня в Котировальный список второго уровня к эмитенту применяются основания исключения, установленные пунктом 2 таблицы (Основания исключения), в течение срока, оставшегося от 1 (одного) года с даты начала Торгов в Котировальном списке первого уровня.

При расчете количества торговых дней и объема сделок для каждого календарного квартала применяются следующие особенности:

1.2.1. если дата начала торгов инвестиционными паями в соответствующем котировальном списке установлена позже первого торгового дня квартала, то расчет двух третей торговых дней квартала проводится по количеству торговых дней, оставшихся до окончания квартала, в которые была возможность совершать сделки с указанными инвестиционными паями;

1.2.2. если последний день 1 (одного) года с даты начала торгов инвестиционными паями в соответствующем котировальном списке не совпадает с последним днем последнего контролируемого квартала, то расчет двух третей торговых дней квартала проводится по количеству торговых дней, в которые была возможность совершать сделки с указанными инвестиционными паями, за период с первого торгового дня квартала до даты, на которую приходится окончание вышеуказанного 1 (одного) года;

1.2.3 в иных случаях расчет двух третей торговых дней квартала осуществляется за период с первого по последний торговый день квартала включительно;

1.2.4 если при расчете двух третей торговых дней кварталов, указанных в пп. 1.2.1 и 1.2.2 настоящего пункта, рассчиталось дробное число торговых дней, то проводится округление до большего целого числа торговых дней;

1.2.5 при определении объема сделок учитываются сделки, заключенные во всех режимах торгов.