Перечень документов, необходимых для предоставления допуска к участию в организованных торгах ценными бумагами
Для принятия Публичным акционерным обществом «Санкт-Петербургская биржа» (далее - Биржа) решения о допуске лица (далее - Заявителя) к участию в организованных торгах ценными бумагами в соответствии с Правилами вместе с Заявлением о допуске к участию в торгах необходимо представить следующие документы:
|
№
|
Наименование документа
|
Форма предоставления
|
|
1.
|
Зарегистрированные учредительные документы Заявителя с действующими изменениями и дополнениями
|
нотариально заверенная или заверенная уполномоченным сотрудником Заявителя копия
|
|
2.
|
Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о Заявителе при создании, или лист записи о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о Заявителе при создании
|
нотариально заверенная или заверенная уполномоченным сотрудником Заявителя копия
|
|
3.
|
Свидетельство о государственной регистрации Заявителя (в случае если Заявитель создан до 01 июля 2002 года)
|
нотариально заверенная или заверенная уполномоченным сотрудником Заявителя копия
|
|
4.
|
Свидетельство о постановке российской организации на учет в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации
|
нотариально заверенная или заверенная уполномоченным сотрудником Заявителя копия
|
|
5.
|
Карточка с образцами подписей должностных лиц Заявителя и оттиска печати Заявителя (по форме, установленной Банком России для предоставления при открытии банковского счета)
|
оригинал или нотариально заверенная копия
|
|
6.
|
Документ, подтверждающий факт избрания (назначения) на должность лица, имеющего право действовать от имени Заявителя без доверенности
|
оригинал, нотариально заверенная или заверенная уполномоченным сотрудником Заявителя копия
|
|
7.
|
Лицензия на осуществление банковских операций (для кредитных организаций)
|
нотариально заверенная или заверенная уполномоченным сотрудником Заявителя копия
|
|
8.
|
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, на осуществление дилерской деятельности, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (для брокеров, дилеров и управляющих)
|
нотариально заверенная или заверенная уполномоченным сотрудником Заявителя копия
|
|
9.
|
Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (для управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов)
|
нотариально заверенная или заверенная уполномоченным сотрудником Заявителя копия
|
|
10.
|
Лицензии на осуществление клиринговой деятельности (для Центрального контрагента, являющегося Клиринговой организацией)
|
нотариально заверенная или заверенная уполномоченным сотрудником Заявителя копия
|
Участники торгов обязаны представлять Бирже ежемесячно в форме Электронного документа, подписанного Электронной подписью, расчет размера собственных средств (капитала) по установленной законодательством Российской Федерации форме.
Участники торгов - кредитные организации, раскрывающие расчет размера собственных средств (капитала) на сайте Банка России в сети Интернет в соответствии с требованиями Банка России, считаются исполнившими свою обязанность по представлению Бирже указанного расчета путем его размещения на сайте Банка России в сети Интернет.
Биржа вправе потребовать представления Заявителем иных документов (информации), помимо документов, предусмотренных Перечнем документов, в том числе документов (информации), подтверждающих финансовое состояние Заявителя. Заявитель обязан представить документы (информацию), указанные в требовании Биржи, в установленные Биржей срок и порядке.
ВАЖНО! Документы, содержащие более одного листа, должны быть прошиты.