УСЛОВИЯ ДЛЯ ВКЛЮЧЕНИЯ И ПОДДЕРЖАНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ БИРЖЕВЫХ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

1

Соответствия ценных бумаг требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России

+

+

+

2

Раскрытия информации о деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России и Правил листинга

+

+

+

3(а)

В случае если Биржа указана в правилах доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом:

- стоимость имущества фонда, передаваемого в оплату инвестиционных паев, необходимая для завершения (окончания) формирования этого фонда

Не менее 25 млн. руб.

Не менее 25 млн. руб.

Не менее 25 млн. руб.

3(б)

В случае если Биржа не указана в правилах доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом:

- стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда

Не менее 150 млн. руб.

Не менее 1 млрд. руб.

Не менее 150 млн. руб.

4

Количество торговых дней, в которые обязательства маркет-мейкера по инвестиционным паям биржевого инвестиционного фонда могут не исполняться

Не более 3 торговых дней в месяц

Не более 3 торговых дней в месяц

Не более 3 торговых дней в месяц

1

Требования к раскрытию информации о биржевом паевом инвестиционном фонде

Управляющая компания приняла на себя обязательство по раскрытию информации в течение всего времени нахождения инвестиционных паев в котировальном списке в соответствии с требованиями, предусмотренными Приложением 12 к Правилам

Управляющая компания приняла на себя обязательство по раскрытию информации в течение всего времени нахождения инвестиционных паев в котировальном списке в соответствии с требованиями, предусмотренными Приложением 12 к Правилам

2

Деятельность маркет-мейкера, предусмотренная правилами доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом

Объем сделок с инвестиционными паями на организованных торгах, совершаемых маркет-мейкером биржевого паевого инвестиционного фонда в течение основной торговой сессии (торгового периода) одного торгового дня, по достижении которого его обязанность маркет-мейкера в этот день прекращается, составляет не менее 50 миллионов рублей либо период исполнения в течение основной торговой сессии (торгового периода) одного торгового дня обязанности маркет-мейкера составляет не менее трех четвертей времени проведения торгов этого дня

Объем сделок с инвестиционными паями на организованных торгах, совершаемых маркет-мейкером биржевого паевого инвестиционного фонда в течение основной торговой сессии (торгового периода) одного торгового дня, по достижении которого его обязанность маркет-мейкера в этот день прекращается, составляет не менее 10 миллионов рублей либо период исполнения в течение основной торговой сессии (торгового периода) одного торгового дня обязанности маркет-мейкера составляет не менее 50% времени проведения торгов этого дня

1

Неисполнение маркет-мейкером обязанности по совершению сделок с инвестиционными паями биржевого паевого инвестиционного фонда до достижения предусмотренного объема, либо исполнение маркет-мейкером обязанности в течение основной торговой сессии (торгового периода) одного торгового дня менее предусмотренного периода времени

(в случае принятия Биржей решения о существенности и систематичности неисполнения указанных условий для включения в котировальный список)

Требования, установлены Условиями для включения в котировальный список

Требования, установлены Условиями для включения в котировальный список

2

Превышение количества торговых дней в месяц, в которые обязательства маркет-мейкера по инвестиционным паям биржевого инвестиционного фонда не исполняются, над количеством дней, установленным Биржей

(в случае принятия Биржей решения о существенности и систематичности такого превышения для включения в котировальный список)

Более 3 торговых дней в месяц

Более 3 торговых дней в месяц