Тарифы на услуги в соответствии с Правилами допуска ценных бумаг к торгам / ПАО Санкт-Петербургская биржа


Тарифы

1. Плата за услуги по листингу ценных бумаг

1.1. Плата за услуги по листингу ценных бумаг на основании договора с российским эмитентом (иным лицом, обязанным по ценным бумагам)

1.1.1. Плата за услуги по включению ценных бумаг российских эмитентов (иных лиц, обязанных по ценным бумагам) в Список и переводу указанных ценных бумаг в Котировальные списки1:

Вид / тип ценной бумаги

Единоразовый платеж, руб.

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первого уровня

Второго уровня

1

Акции, кроме указанных в пункте 6 настоящей таблицы, и депозитарные расписки на акции

150 000

75 000

15 000

2

Облигации, кроме указанных в пунктах 3, 4 и 6 настоящей таблицы, а также депозитарные расписки на облигации2

3

Ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации и муниципальных образований

45 000

30 000

15 000

4

Облигации Банка России

5

Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, ипотечные сертификаты участия

80 000

60 000

20 000

6

Ценные бумаги (акции, облигации) Сегмента «Восход»

-

-

3 000

1Плата не взимается в следующих случаях:

- листинг федеральных государственных ценных бумаг;

- перевод ценных бумаг из Котировального списка первого уровня в Котировальный список второго уровня, а также в случае перевода ценных бумаг из Котировального списка в Некотировальную часть Списка.

2В случае включения в Список биржевых облигаций, размещаемых в рамках программы биржевых облигаций, плата взимается за каждый выпуск (дополнительный выпуск), размещаемый в рамках программы биржевых облигаций.

1.1.2. Плата за услуги по поддержанию ценных бумаг российских эмитентов (иных лиц, обязанных по ценным бумагам) в Списке:

Вид / тип ценной бумаги

Ежегодный платеж3, руб.

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первого уровня

Второго уровня

В случае проведения торгов4

В случае непроведения торгов5

В случае проведения торгов4

В случае непроведения торгов5

В случае проведения торгов4

В случае непроведения торгов5

1

Акции, кроме указанных в пункте 6 настоящей таблицы, и депозитарные расписки на акции

75 000

150 000

60 000

120 000

45 000

90 000

2

Облигации, кроме указанных в пунктах 3, 4 и 6 настоящей таблицы, и депозитарные расписки на облигации

3

Ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации и муниципальных образований

30 000

60 000

40 000

80 000

15 000

30 000

4

Облигации Банка России

5

Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, ипотечные сертификаты участия

60 000

120 000

50 000

100 000

40 000

80 000

6

Ценные бумаги (акции, облигации) Сегмента «Восход»

-

-

-

-

30 000

60 000

3Плата не взимается за поддержание в Списке федеральных государственных ценных бумаг. Плата также не взимается за первый год поддержания ценных бумаг в Списке (в отношении ценных бумаг, включенных в Список начиная с 30 мая 2016 г.).

4Плата в указанном размере взимается, если по состоянию на 1 января календарного года, за который взимается плата, Биржей проводятся организованные торги ценной бумагой. Приостановление или прекращение организованных торгов ценной бумагой в течение календарного года, за который взимается плата, не является основанием для изменения размера платы или ее невзимания.

5Плата в указанном размере взимается, если по состоянию на 1 января календарного года, за который взимается плата, Биржей не проводятся организованные торги ценной бумагой. Проведение организованных торгов ценной бумагой в течение календарного года, за который взимается плата, не является основанием для изменения размера платы или ее невзимания.

1.1.3. Плата за услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов в Списке6:

Вид / тип ценной бумаги

Ежегодный платеж, руб.

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первого уровня

Второго уровня

1

Облигации, кроме указанных в пунктах 2 и 3 настоящей таблицы

250 000

200 000

150 000

2

Ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации и муниципальных образований

3

Облигации Банка России

4

Облигации Сегмента «Восход»

-

-

7 000

6Указанные услуги включают в себя услуги по допуску ценных бумаг к размещению, по включению ценных бумаг в Список и изменению уровня листинга, по поддержанию ценных бумаг в Списке в течение календарного года, в котором они были включены в Список. При этом плата, предусмотренная пунктами 1.1.1 и 1.1.2 настоящих Тарифов, не взимается.

Плата за услуги по размещению ценных бумаг взимается при размещении как основного выпуска, так и каждого дополнительного выпуска таких ценных бумаг.

Плата не взимается в случае размещения федеральных государственных ценных бумаг.

1.1.4. Плата за услуги по присвоению биржевым облигациям идентификационного номера7:

Единоразовый платеж8, руб.

Первый выпуск

Второй и последующие выпуски

50 000

25 000

7Присвоение идентификационного номера программе биржевых облигаций и (или) выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций, в том числе размещаемому в рамках программы биржевых облигаций, включает в себя утверждение Биржей изменений, вносимых в программу биржевых облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) и (или) проспект биржевых облигаций, в том числе размещаемых в рамках программы биржевых облигаций.

8Расчет количества выпусков осуществляется при одновременной подаче комплекта документов по нескольким выпускам биржевых облигаций.

1.1.5. Плата за предварительное рассмотрение документов по биржевым облигациям9:

Единоразовый платеж 9, руб.

Первый выпуск

Второй и последующие выпуски

65 000

25 000

9В связи с присвоением идентификационного номера программе биржевых облигаций и (или) выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций.

10Расчет количества выпусков осуществляется при одновременной подаче комплекта документов по нескольким выпускам биржевых облигаций.

1.1.6. Плата за рассмотрение документов для заключения договора листинга в целях приобретения непубличным акционерным обществом публичного статуса11:

Единоразовый платеж 11, руб.

200 000

11Плата взимается при заключении Биржей с непубличным акционерным обществом договора листинга в целях приобретения непубличным акционерным обществом публичного статуса. При этом если после получения акционерным обществом публичного статуса его акции включены в Список в течение одного года с даты заключения договора листинга, эта плата полностью засчитывается в счет платы за услуги по поддержанию указанных акций в Списке.

1.2. Плата за услуги по листингу ценных бумаг на основании договора с иностранным эмитентом (иным лицом, обязанным по ценным бумагам)

1.2.1. Плата за услуги по включению ценных бумаг иностранных эмитентов (иных лиц, обязанных по ценным бумагам) в Список и переводу указанных ценных бумаг в Котировальные списки12:

Вид / тип ценной бумаги

Единоразовый платеж, руб.

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первого уровня

Второго уровня

1

Акции, депозитарные расписки и иные ценные бумаги, кроме указанных в пунктах 2 и 3 настоящей таблицы

100 000

50 000

10 000

2

Облигации

1 500 00013

900 00013

400 00013

100 00014

50 00014

10 00014

3

Паи и акции биржевых инвестиционных фондов

150 000

75 000

37 500

12Плата не взимается в случае перевода ценных бумаг из Котировального списка первого уровня в Котировальный список второго уровня, а также в случае перевода ценных бумаг из Котировального списка в Некотировальную часть Списка.

13Плата взимается в случае включения в Список нескольких выпусков облигаций, которые входят в одну программу выпуска облигаций, но не более 15 выпусков.

14Плата взимается за включение в Список отдельного выпуска облигаций или, в случае включения в Список нескольких выпусков облигаций, которые входят в одну программу выпуска облигаций, - за включение каждого выпуска сверх 15 выпусков.

1.2.2. Плата за услуги по поддержанию ценных бумаг иностранных эмитентов (иных лиц, обязанных по ценным бумагам) в Списке:

Вид / тип ценной бумаги

Ежегодный платеж, руб.

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первого уровня

Второго уровня

1

Акции, депозитарные расписки и иные ценные бумаги, кроме указанных в пунктах 2 и 3 настоящей таблицы

100 000

40 000

30 000

2

Облигации

1 500 00015

900 00015

400 00015

50 00016

40 00016

15 00016

3

Паи и акции биржевых инвестиционных фондов17

112 500

90 000

67 500

15Плата взимается в случае включения в Список нескольких выпусков облигаций, которые входят в одну программу выпуска облигаций, но не более 15 выпусков, начиная с отчетного года, следующего за годом, в котором первый из указанных выпусков был включен в Список. Плата за год, в который первый из указанных выпусков облигаций был включён в Список, не взимается.

16Плата взимается за поддержание в Списке отдельного выпуска облигаций или, в случае включения в Список нескольких выпусков облигаций, которые входят в одну программу выпуска облигаций, - за поддержание в Списке каждого выпуска сверх 15 выпусков.

17Плата не взимается за календарный год, в котором паи или акции биржевого инвестиционного фонда были включены в Список.

1.3. Плата за услуги по листингу ценных бумаг на основании заявлений Участников торгов и (или) иных лиц

1.3.1. Плата за включение ценных бумаг в Список18:

Вид / тип ценной бумаги

Единоразовый платеж, руб.

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первого уровня

Второго уровня

1

Акции, облигации, депозитарные расписки и иные ценные бумаги

-

-

20 000

18Плата не взимается в случае листинга федеральных государственных ценных бумаг.

1.3.2. Плата за услуги по поддержанию ценных бумаг иностранных эмитентов (иных лиц, обязанных по ценным бумагам) в Списке

Размер платы за услуги по поддержанию ценных бумаг в Списке определяется по итогам каждого календарного года исходя из тарифов, предусмотренных настоящим пунктом, по формуле:

ППС = max (1 000; Аванс – КС),

где:

ППС – размер платы за услуги по поддержанию ценных бумаг в Списке;

Аванс – авансовый платеж, размер которого установлен подпунктом 1 настоящего пункта;

КС – величина, на которую уменьшается авансовый платеж и который рассчитан в соответствии с подпунктом 2 настоящего пункта, с учетом положений, предусмотренных подпунктами 3 и 4 настоящего пункта.

1) В календарный год, в течение которого ценные бумаги были включены в Список, и в начале каждого последующего отчетного года за поддержание этих ценных бумаг взимается авансовый платеж (Аванс) в следующем размере:

Вид / тип ценной бумаги

Единоразовый платеж, руб.

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первого уровня

Второго уровня

1

Акции, облигации, депозитарные расписки и иные ценные бумаги

-

-

60 000

2) Величина КС определяется в зависимости от общей суммы Договоров, предметом которых являются ценные бумаги, за услуги по поддержанию которых в Списке рассчитывается плата, и которые заключены на организованных торгах, проводимых Биржей:

где

– коэффициенты, указанные в подпункте 3 настоящего пункта;

  – общая сумма Договоров, заключенных заявителем в отношении ценных бумаг, за услуги по поддержанию которых в Списке рассчитывается плата, в i-м режиме торгов (периоде проведения торгов), указанном в подпункте 3 настоящего пункта, за исключением Договоров, в отношении которых в реестре Договоров указаны краткие коды Маркет-мейкера, предусмотренные в договорах об оказании услуг по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов, заключенных Биржей с заявителем;

– коэффициент, равный 50%;

– общая сумма Договоров, заключенных другими Участниками торгов в отношении ценных бумаг, за поддержание которых рассчитывается плата, в i-м режиме торгов (периоде проведения торгов), указанном в подпункте 3 настоящего пункта, за исключением Договоров, в отношении которых в реестре Договоров указаны краткие коды Маркет-мейкера, предусмотренные в договорах об оказании услуг по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов, заключенных Биржей с другими Участниками торгов;

– коэффициент, равный 25%;

i- порядковый номер режима торгов или периода проведения торгов в соответствии с подпунктом 3 настоящего пункта.

3) Значения коэффициента и порядкового номера i для каждого режима торгов (периода проведения торгов)

а) Для ценных бумаг, включенных в Группу инструментов «российские ценные бумаги» и Группу инструментов «ценные бумаги иностранных эмитентов из стран СНГ»:

Режим торгов/период проведения торгов

Значение

Значение i

1

Режим основных торгов

0,01%

1

2

Режим переговорных сделок, за исключением Договоров, указанных в пунктах 2.1, 2.2 и 2.3 настоящей таблицы

0,01%

2

2.1

Договор, заключённый в Режиме переговорных сделок при осуществлении действий, направленных на исполнение обязательств Участниками клиринга в соответствии с Правилами клиринга, или в рамках периода торгов РПС с ЦК Режима переговорных сделок

0

3

2.2

Договор, предметом которого являются облигации, заключенный в Режиме переговорных сделок, за исключением Договора, указанного в п. 2.3 настоящей таблицы

0,01%

4

2.3

Договор, предметом которого являются облигации, заключенный в период РПС с ЦК Режима переговорных сделок

0

5

3

Режим торгов «Адресное репо с Центральным контрагентом» за исключением Договора репо, указанного в п. 3.1 настоящей таблицы

0,0003%

6

3.1

Договор репо, заключённый в Режиме торгов «Адресное репо с Центральным контрагентом» на основании Заявок, в которых указаны Торгово-клиринговые счета, зарегистрированные на одного Участника клиринга

0

7

4

Режим торгов «Безадресное репо с Центральным контрагентом»

0,0003%

8

б) Для ценных бумаг, включенных в Группу инструментов «иностранные ценные бумаги»:

Режим торгов/период проведения торгов

Значение

Значение i

1

Режим основных торгов, кроме Договоров, указанных в пункте 1.1 настоящей таблицы

Тарифный план №1*: 0,0075%**, 0,008%*** или 0,0125%****

Тарифный план №2*: 0,008%**, 0,016%*** или 0,003%****

Тарифный план №3*: 0,008%**, 0,035%*** или 0,045%****

9

1.1

Договор, заключённый в рамках аукциона закрытия Режима основных торгов

0

10

2

Режим переговорных сделок, за исключением Договоров, указанных в пункте 2.1 настоящей таблицы

0,01%

11

2.1

Договор, заключённый в рамках периода торгов РПС с ЦК Режима переговорных сделок

0

12

3

Режим торгов «Адресное репо с Центральным контрагентом» за исключением Договора репо, указанного в пункте 3.1 настоящей таблицы

0,0003%

13

3.1

Договор репо, заключённый в Режиме торгов «Адресное репо с Центральным контрагентом» на основании Заявок, в которых указаны Торгово-клиринговые счета, зарегистрированные на одного Участника клиринга

0

14

4

Режим торгов «Безадресное репо с Центральным контрагентом»

0,0003%

15

в) Для ценных бумаг, включенных в Группу инструментов «еврооблигации»:

Режим торгов/период проведения торгов

Значение

Значение i

1

Режим основных торгов

0,01%

16

2

Режим переговорных сделок, за исключением Договоров, указанных в пункте 2.1 настоящей таблицы

0,01%

17

2.1

Договор, заключённый в рамках периода торгов РПС с ЦК Режима переговорных сделок

0

18

3

Режим торгов «Адресное репо с Центральным контрагентом» за исключением Договора репо, указанного в пункте 3.1 настоящей таблицы

0,0002%

19

3.1

Договор репо, заключённый в Режиме торгов «Адресное репо с Центральным контрагентом» на основании Заявок, в которых указаны Торгово-клиринговые счета, зарегистрированные на одного Участника клиринга

0

20

4

Режим торгов «Безадресное репо с Центральным контрагентом»

0,0002%

21

* Учитывается тарифный план, применяемый к Участнику торгов, являющемуся участником клиринга, в соответствии с тарифами Клирингового центра.

** Применяется в отношении наиболее ликвидных ценных бумаг (как они определены в пункте 5.1 настоящих Тарифов).

*** Применяется в отношении ценных бумаг, цена которых по Договору составляет 30 долларов США за 1 ценную бумагу или более и которые не являются наиболее ликвидными ценными бумагами.

**** Применяется в отношении ценных бумаг, цена которых по Договору составляет менее 30 долларов США за 1 ценную бумагу и которые не являются наиболее ликвидными ценными бумагами.

4) В случае если заявитель не является Участником торгов, в целях расчета величины КС в качестве суммы Договоров, заключенных заявителем в отношении ценных бумаг (СДЗ), может учитываться сумма Договоров, заключенных в отношении ценных бумаг Участником торгов, указанным заявителем в заявлении на листинг ценных бумаг в этих целях.