Тарифы на услуги в соответствии с Правилами допуска ценных бумаг к торгам / ПАО Санкт-Петербургская биржа

4 НОЯБРЯ 2020
ДЕЛИСТИНГ АКЦИЙ GARRETT MOTION INC. (GTX)   
>> ПОДРОБНЕЕ <<

20 НОЯБРЯ 2020
ПОСЛЕДНИЙ ДЕНЬ В РЕЖИМЕ ОСНОВНЫХ ТОРГОВ     
>> ПОДРОБНЕЕ <<







Тарифы

Плата за услуги по поддержанию ценных бумаг в Списке за календарный год, в котором ценные бумаги включаются или исключаются из Списка, взимается в полном размере независимо от даты включения или исключения ценных бумаг из Списка.

Плата за услуги по листингу ценных бумаг не облагается НДС в соответствии с подпунктом 12.2 пункта 2 статьи 149 Налогового кодекса Российской Федерации.

Оплата услуг по листингу ценных бумаг производится эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) и/или лицом, на основании заявления которого осуществляется листинг ценных бумаг (далее – Заявитель), в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты выставления Биржей соответствующего счета на оплату услуг.

Счет, на основании которого Заявителем осуществляется оплата услуг Биржи по поддержанию Ценных бумаг в Списке за год, в течение которого ценные бумаги были включены в Список, выставляется Биржей одновременно со счетом за включение ценных бумаг в Список (в случае его выставления).

Счет, на основании которого Заявителем осуществляется оплата услуг Биржи по поддержанию ценных бумаг в Списке в каждом последующем календарном году (далее – отчетный год) после истечения календарного года, в котором ценные бумаги были включены в Список, выставляется Биржей в течение первого календарного месяца каждого отчетного года.

1. Плата за предварительное рассмотрение документов для включения ценных бумаг в Список

Вид / тип ценной бумаги

Единоразовый платеж, руб. 3

1

Акции1, а также депозитарные расписки на акции

75 000

2

Облигации2, а также депозитарные расписки на облигации

20 000

3

Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, биржевых паевых инвестиционных фондов, ипотечные сертификаты участия

20 000

4

Ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации и муниципальных образований

-

5

Облигации Банка России

6

Ценные бумаги (акции, облигации) Сегмента «Восход»

1За исключением указанных в пунктах 6 настоящей таблицы, а также акций эмитентов, указанных в пункте 2.6 настоящих Тарифов.

2За исключением облигаций, указанных в пунктах 4-5 настоящей таблицы.

3В случае, если ценные бумаги включены в Список в течение трех месяцев с даты направления Биржей уведомления по итогам предварительного рассмотрения, указанная плата полностью засчитывается в счет платы за услуги по поддержанию указанных ценных бумаг в Списке.

2. Плата за услуги по листингу ценных бумаг на основании договора с российским эмитентом (иным лицом, обязанным по ценным бумагам)

2.1. Плата за услуги по включению ценных бумаг российских эмитентов (иных лиц, обязанных по ценным бумагам) в Список и переводу указанных ценных бумаг в Котировальные списки 4:

Вид / тип ценной бумаги

Единоразовый платеж, руб.

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первого уровня

Второго уровня

1

Акции, кроме указанных в пункте 6 настоящей таблицы, и депозитарные расписки на акции

150 000

100 000

50 000

2

Облигации, кроме указанных в пунктах 3, 4 и 6 настоящей таблицы, а также депозитарные расписки на облигации5

75 000

15 000

3

Ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации и муниципальных образований

45 000

30 000

15 000

4

Облигации Банка России

5

Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, ипотечные сертификаты участия

80 000

60 000

20 000

6

Ценные бумаги (акции, облигации) Сегмента «Восход»

-

-

3 000

4Плата не взимается в следующих случаях:

  • листинг федеральных государственных ценных бумаг;
  • перевод ценных бумаг из Котировального списка первого уровня в Котировальный список второго уровня, а также в случае перевода ценных бумаг из Котировального списка в Некотировальную часть Списка.

5В случае включения в Список биржевых облигаций, размещаемых в рамках программы биржевых облигаций, плата взимается за каждый выпуск (дополнительный выпуск), размещаемый в рамках программы биржевых облигаций.

2.2. Плата за услуги по поддержанию ценных бумаг российских эмитентов (иных лиц, обязанных по ценным бумагам) в Списке:

Вид / тип ценной бумаги

Ежегодный платеж6, руб.

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первого уровня

Второго уровня

В случае прове-дения торгов7

В случае непро-ведения торгов8

В случае прове-дения торгов7

В случае непро-ведения торгов8

В случае прове-дения торгов7

В случае непро-ведения торгов8

1

Акции, кроме указанных в пункте 6 настоящей таблицы, и депозитарные расписки на акции

100 000

100 000

100 000

100 000

100 000

100 000

2

Облигации, кроме указанных в пунктах 3, 4 и 6 настоящей таблицы, и депозитарные расписки на облигации

75 000

150 000

60 000

120 000

45 000

90 000

3

Ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации и муниципальных образований

30 000

60 000

40 000

80 000

15 000

30 000

4

Облигации Банка России

5

Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, ипотечные сертификаты участия

60 000

120 000

50 000

100 000

40 000

80 000

6

Ценные бумаги (акции, облигации) Сегмента «Восход»

-

-

-

-

30 000

60 000

6Плата не взимается за поддержание в Списке федеральных государственных ценных бумаг. Плата также не взимается за первый год поддержания ценных бумаг в Списке (в отношении ценных бумаг, включенных в Список начиная с 30 мая 2016 г.).

7Плата в указанном размере взимается, если по состоянию на 1 января календарного года, за который взимается плата, Биржей проводятся организованные торги ценной бумагой. Приостановление или прекращение организованных торгов ценной бумагой в течение календарного года, за который взимается плата, не является основанием для изменения размера платы или ее невзимания.

8Плата в указанном размере взимается, если по состоянию на 1 января календарного года, за который взимается плата, Биржей не проводятся организованные торги ценной бумагой. Проведение организованных торгов ценной бумагой в течение календарного года, за который взимается плата, не является основанием для изменения размера платы или ее невзимания.

2.3. Плата за услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов в Списке9:

Вид / тип ценной бумаги

Единоразовый платеж, руб.

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первого уровня

Второго уровня

1

Облигации, кроме указанных в пунктах 2 и 3 настоящей таблицы

250 000

200 000

150 000

2

Ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации и муниципальных образований

3

Облигации Банка России

4

Облигации Сегмента «Восход»

-

-

7 000

9Указанные услуги включают в себя услуги по допуску ценных бумаг к размещению, по включению ценных бумаг в Список и изменению уровня листинга, по поддержанию ценных бумаг в Списке в течение календарного года, в котором они были включены в Список. При этом плата, предусмотренная пунктами 2.1 и 2.2 настоящих Тарифов, не взимается.

Плата за услуги по размещению ценных бумаг взимается при размещении как основного выпуска, так и каждого дополнительного выпуска таких ценных бумаг.

Плата не взимается в случае размещения федеральных государственных ценных бумаг.

2.4. Плата за услуги по присвоению биржевым облигациям регистрационного номера10:

Единоразовый платеж11, руб.

Первый выпуск

Второй и последующие выпуски

50 000

25 000

10Присвоение регистрационного номера программе биржевых облигаций и (или) выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций, в том числе размещаемому в рамках программы биржевых облигаций, включает в себя утверждение Биржей изменений, вносимых в программу биржевых облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) и (или) проспект биржевых облигаций, в том числе размещаемых в рамках программы биржевых облигаций.

11Расчет количества выпусков осуществляется при одновременной подаче комплекта документов по нескольким выпускам биржевых облигаций.

2.5. Плата за предварительное рассмотрение документов по биржевым облигациям12:

Единоразовый платеж13, руб.

Первый выпуск

Второй и последующие выпуски

65 000

25 000

12В связи с присвоением регистрационного номера программе биржевых облигаций и (или) выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций.

13Расчет количества выпусков осуществляется при одновременной подаче комплекта документов по нескольким выпускам биржевых облигаций.

2.6. Плата за рассмотрение документов для заключения договора листинга в целях приобретения непубличным акционерным обществом публичного статуса14:

Единоразовый платеж, руб.

200 000

14Плата взимается при заключении Биржей с непубличным акционерным обществом договора листинга в целях приобретения непубличным акционерным обществом публичного статуса. При этом если после получения акционерным обществом публичного статуса его акции включены в Список в течение одного года с даты заключения договора листинга, эта плата полностью засчитывается в счет платы за услуги по поддержанию указанных акций в Списке.

3. Плата за услуги по листингу ценных бумаг на основании договора с иностранным эмитентом (иным лицом, обязанным по ценным бумагам)

3.1. Плата за услуги по включению ценных бумаг иностранных эмитентов (иных лиц, обязанных по ценным бумагам) в Список и переводу указанных ценных бумаг в Котировальные списки 15:

Вид / тип ценной бумаги

Единоразовый платеж, руб.

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первого уровня

Второго уровня

1

Акции, депозитарные расписки и иные ценные бумаги, кроме указанных в пунктах 2 и 3 настоящей таблицы

100 000

50 000

10 000

2

Облигации

1 500 00016

900 00016

400 00016

100 00017

50 00017

10 00017

3

Паи и акции биржевых инвестиционных фондов

150 000

75 000

37 500

15Плата не взимается в случае перевода ценных бумаг из Котировального списка первого уровня в Котировальный список второго уровня, а также в случае перевода ценных бумаг из Котировального списка в Некотировальную часть Списка.

16Плата взимается в случае включения в Список нескольких выпусков облигаций, которые входят в одну программу выпуска облигаций, но не более 15 выпусков.

17Плата взимается за включение в Список отдельного выпуска облигаций или, в случае включения в Список нескольких выпусков облигаций, которые входят в одну программу выпуска облигаций, - за включение каждого выпуска сверх 15 выпусков.

3.2. Плата за услуги по поддержанию ценных бумаг иностранных эмитентов (иных лиц, обязанных по ценным бумагам) в Списке:

Вид / тип ценной бумаги

Ежегодный платеж, руб.

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первого уровня

Второго уровня

1

Акции, депозитарные расписки и иные ценные бумаги, кроме указанных в пунктах 2 и 3 настоящей таблицы

100 000

40 000

30 000

2

Облигации

1 500 00018

900 00018

400 00018

50 00019

40 00019

15 00019

3

Паи и акции биржевых инвестиционных фондов20

112 500

90 000

67 500

18Плата взимается в случае включения в Список нескольких выпусков облигаций, которые входят в одну программу выпуска облигаций, но не более 15 выпусков, начиная с отчетного года, следующего за годом, в котором первый из указанных выпусков был включен в Список. Плата за год, в который первый из указанных выпусков облигаций был включён в Список, не взимается.

19Плата взимается за поддержание в Списке отдельного выпуска облигаций или, в случае включения в Список нескольких выпусков облигаций, которые входят в одну программу выпуска облигаций, - за поддержание в Списке каждого выпуска сверх 15 выпусков.

20Плата не взимается за календарный год, в котором паи или акции биржевого инвестиционного фонда были включены в Список.

4. Плата за услуги по листингу ценных бумаг на основании заявлений Участников торгов и (или) иных лиц

4.1. Плата за включение ценных бумаг в Список21:

Вид / тип ценной бумаги

Единоразовый платеж, руб.

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первого уровня

Второго уровня

1

Акции, облигации, депозитарные расписки и иные ценные бумаги

-

-

20 000

21Плата не взимается в случае листинга федеральных государственных ценных бумаг.

4.2. Плата за услуги по поддержанию ценных бумаг иностранных эмитентов (иных лиц, обязанных по ценным бумагам) в Списке

Размер платы за услуги по поддержанию ценных бумаг в Списке определяется по итогам каждого календарного года исходя из тарифов, предусмотренных настоящим пунктом, по формуле:

ППС = max (1 000; Аванс – КС),

где:

ППС – размер платы за услуги по поддержанию ценных бумаг в Списке;

Аванс – авансовый платеж, размер которого установлен подпунктом 1 настоящего пункта;

КС – величина, на которую уменьшается авансовый платеж и который рассчитан в соответствии с подпунктом 2 настоящего пункта, с учетом положений, предусмотренных подпунктами 3 и 4 настоящего пункта.

1) В календарный год, в течение которого ценные бумаги были включены в Список, и в начале каждого последующего отчетного года за поддержание этих ценных бумаг взимается авансовый платеж (Аванс) в следующем размере:

Вид / тип ценной бумаги

Единоразовый платеж, руб.

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первого уровня

Второго уровня

1

Акции, облигации, депозитарные расписки и иные ценные бумаги

-

-

60 000

2) Величина КС определяется в зависимости от общей суммы Договоров, предметом которых являются ценные бумаги, за услуги по поддержанию которых в Списке рассчитывается плата, и которые заключены на организованных торгах, проводимых Биржей:

где

– коэффициенты, указанные в подпункте 3 настоящего пункта;

– общая сумма Договоров, заключенных заявителем в отношении ценных бумаг, за услуги по поддержанию которых в Списке рассчитывается плата, в i-м режиме торгов (периоде проведения торгов), указанном в подпункте 3 настоящего пункта, за исключением Договоров, в отношении которых в реестре Договоров указаны краткие коды Маркет-мейкера, предусмотренные в договорах об оказании услуг по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов, заключенных Биржей с заявителем;

– коэффициент, равный 50%;

– общая сумма Договоров, заключенных другими Участниками торгов в отношении ценных бумаг, за поддержание которых рассчитывается плата, в i-м режиме торгов (периоде проведения торгов), указанном в подпункте 3 настоящего пункта, за исключением Договоров, в отношении которых в реестре Договоров указаны краткие коды Маркет-мейкера, предусмотренные в договорах об оказании услуг по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов, заключенных Биржей с другими Участниками торгов;

– коэффициент, равный 25%;

i- порядковый номер режима торгов или периода проведения торгов в соответствии с подпунктом 3 настоящего пункта.

3) Значения коэффициента и порядкового номера i для каждого режима торгов (периода проведения торгов)

а) Для ценных бумаг, включенных в Группу инструментов «российские ценные бумаги» и Группу инструментов «ценные бумаги иностранных эмитентов из стран СНГ»:

Режим торгов/период проведения торгов

Значение

Значение i

1

Режим основных торгов

0,01%

1

2

Режим переговорных сделок, за исключением Договоров, указанных в пунктах 2.1, 2.2 и 2.3 настоящей таблицы

0,01%

2

2.1

Договор, заключённый в Режиме переговорных сделок при осуществлении действий, направленных на исполнение обязательств Участниками клиринга в соответствии с Правилами клиринга, или в рамках периода торгов РПС с ЦК Режима переговорных сделок

0

3

2.2

Договор, предметом которого являются облигации, заключенный в Режиме переговорных сделок, за исключением Договора, указанного в п. 2.3 настоящей таблицы

0,01%

4

2.3

Договор, предметом которого являются облигации, заключенный в период РПС с ЦК Режима переговорных сделок

0

5

3

Режим торгов «Адресное репо с Центральным контрагентом» за исключением Договора репо, указанного в п. 3.1 настоящей таблицы

0,0003%

6

3.1

Договор репо, заключённый в Режиме торгов «Адресное репо с Центральным контрагентом» на основании Заявок, в которых указаны Торгово-клиринговые счета, зарегистрированные на одного Участника клиринга

0

7

4

Режим торгов «Безадресное репо с Центральным контрагентом»

0,0003%

8

б) Для ценных бумаг, включенных в Группу инструментов «иностранные ценные бумаги»:

Режим торгов/период проведения торгов

Значение

Значение i

1

Режим основных торгов или Режим торгов RFQ, за исключением Договоров, указанных в пункте 1.1 и пункте 1.2 настоящей таблицы

Тарифный план №122: 0,0075%24, 0,008%24, 0,0125%25 или 0,03%26

Тарифный план №222: 0,008%24, 0,016%24, 0,03%25 или 0,04%26

Тарифный план №322: 0,008%23, 0,035%24, 0,045%25 или 0,05%26

9

1.1

Договор, заключённый в рамках аукциона закрытия Режима основных торгов

0

10

1.2.

Договор, заключённый в Режиме основных торгов (кроме аукциона закрытия) или в Режиме торгов RFQ, предметом которого является ценная бумага, отнесённая к ценным бумагам гонконгского рынка (как они определены в п. 5.2. настоящих Тарифов).

0,11%27 или 0,08%28 или 0,055%29

11

2

Режим переговорных сделок, за исключением Договоров, указанных в пункте 2.1 настоящей таблицы

0,01%

12

2.1

Договор, заключённый в рамках периода торгов РПС с ЦК Режима переговорных сделок

0

13

3

Режим торгов «Адресное репо с Центральным контрагентом» за исключением Договора репо, указанного в пункте 3.1 настоящей таблицы

0,0003%

14

3.1

Договор репо, заключённый в Режиме торгов «Адресное репо с Центральным контрагентом» на основании Заявок, в которых указаны Торгово-клиринговые счета, зарегистрированные на одного Участника клиринга

0

15

4

Режим торгов «Безадресное репо с Центральным контрагентом»

0,0003%

16

22 Учитывается тарифный план, применяемый к Участнику торгов, являющемуся Участником клиринга, в соответствии с тарифами Клирингового центра.

24Применяется в отношении наиболее ликвидных ценных бумаг (как они определены в пункте 6 настоящих Тарифов).

24 Применяется в отношении ценных бумаг, цена которых по Договору составляет 30 единиц валюты расчетов за 1 ценную бумагу или более и которые не являются наиболее ликвидными ценными бумагами и ценными бумагами компаний малой капитализации.

25 Применяется в отношении ценных бумаг, цена которых по Договору составляет менее 30 единиц валюты расчетов за 1 ценную бумагу и которые не являются наиболее ликвидными ценными бумагами и ценными бумагами компаний малой капитализации.

26 Применяется в отношении ценных бумаг компаний малой капитализации (как они определены в п. 6. настоящих Тарифов).

27Применяется в случае, если среднедневной оборот всех Участников торгов по ценным бумагам за предыдущий календарный месяц составил не более 2 400 000 Гонконгских долларов, если тарифами Клирингового центра не предусмотрено иное.

28Применяется в случае, если среднедневной оборот всех Участников торгов по ценным бумагам за предыдущий календарный месяц составил более 2 400 000 Гонконгских долларов, но не более 24 000 000 Гонконгских долларов, если тарифами Клирингового центра не предусмотрено иное.

29Применяется в случае, если среднедневной оборот всех Участников торгов по ценным бумагам за предыдущий календарный месяц составил более 24 000 000 Гонконгских долларов, если тарифами Клирингового центра не предусмотрено иное.

в) Для ценных бумаг, включенных в Группу инструментов «еврооблигации»:

Режим торгов/период проведения торгов

Значение

Значение i

1

Режим основных торгов

0,01%

17

2

Режим переговорных сделок, за исключением Договоров, указанных в пункте 2.1 настоящей таблицы

0,01%

18

2.1

Договор, заключённый в рамках периода торгов РПС с ЦК Режима переговорных сделок

0

19

3

Режим торгов «Адресное репо с Центральным контрагентом» за исключением Договора репо, указанного в пункте 3.1 настоящей таблицы

0,0002%

20

3.1

Договор репо, заключённый в Режиме торгов «Адресное репо с Центральным контрагентом» на основании Заявок, в которых указаны Торгово-клиринговые счета, зарегистрированные на одного Участника клиринга

0

21

4

Режим торгов «Безадресное репо с Центральным контрагентом»

0,0002%

22

4) В случае если заявитель не является Участником торгов, в целях расчета величины КС в качестве суммы Договоров, заключенных заявителем в отношении ценных бумаг (СДЗ), может учитываться сумма Договоров, заключенных в отношении ценных бумаг Участником торгов, указанным заявителем в заявлении на листинг ценных бумаг в этих целях.