ТАРИФЫ ЗА УСЛУГИ ПО ЛИСТИНГУ ЦЕННЫХ БУМАГ
Во исполнение рекомендаций Президента РФ в послании Федеральному Собранию в 2024 году и с целью развития нового направления размещения ценных бумаг отечественных эмитентов, а также компаний под санкциями СПБ Биржа предлагает специальные условия для размещения (листинга) ценных бумаг российских эмитентов в 2024 - 2025 гг.
Текст Тарифов за оказание услуг по проведению организованных торгов ценными бумагами (далее – Тарифы)
С 11 апреля 2024 года по 31 декабря 2025 года включительно установлен маркетинговый период, в течение которого в отношении ценных бумаг российских эмитентов не взимается плата за услуги по листингу ценных бумаг (предварительной оценке листинга ценных бумаг, регистрации и размещению ценных бумаг), предусмотренные пунктами 4.2 и 4.3 Тарифов за оказание услуг по проведению организованных торгов ценными бумагами (далее – Тарифы).
Маркетинговый период не распространяется на:
- облигации, предусмотренные статьей 27.1-1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;
- ценные бумаги, включенные в список ценных бумаг, допущенных к торгам, организуемым ПАО «СПБ Биржа», на момент вступления в силу данного маркетингового периода в части оплаты услуг по поддержанию ценных бумаг за 2024 год, предусмотренных подпунктом 4.3.2 Тарифов;
- инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов (биржевых паевых инвестиционных фондов), ипотечные сертификаты участия.
С 27 апреля 2024 года по 31 декабря 2024 года включительно установлен маркетинговый период, в течение которого не взимается плата за предоставление допуска к участию в организованных торгах ценными бумагами, предусмотренная п. 2 Тарифов за оказание услуг по проведению организованных торгов ценными бумагами.
Предварительная оценка листинга ценных бумаг 0 руб.
Листинг российских эмитентов - 2024 - 2025 гг введены нулевые тарифы
- Включение в Список ценных бумаг российских, перевод ценных бумаг в Котировальные списки - 0 руб.
- Поддержание ценных бумаг в Списке - 0 руб.
- Размещение биржевых облигаций - 0 руб.
- Регистрация биржевых облигаций - 0 руб.
- Регистрации изменений в решение о выпуске биржевых облигаций, проспект биржевых облигаций, программу биржевых облигаций - 0 руб.
- Предварительное рассмотрение документов по биржевым облигациям - 0 руб.
- Рассмотрение документов для заключения договора листинга в целях приобретения непубличным акционерным обществом публичного статуса - 0 руб.
Листинг иностранных эмитентов
- Включение в Список ценных бумаг российских, перевод ценных бумаг в Котировальные списки
- Поддержание ценных бумаг в Списке
- Размещение биржевых облигаций
Листинг ценных бумаг на основании заявлений Участников торгов и (или) иных лиц
4. Плата за услуги по листингу ценных бумаг
4.1. Общие положения
Плата за услуги по листингу ценных бумаг взимается в соответствии с тарифами и условиями взимания платы за соответствующие услуги, предусмотренными настоящим разделом.
Плата за услуги по поддержанию ценных бумаг в Списке ценных бумаг, допущенных к торгам Биржи (далее – Список), за календарный год, в котором ценные бумаги включаются или исключаются из Списка, взимается в полном размере независимо от даты включения или исключения ценных бумаг из Списка, если настоящими Тарифами не предусмотрено иное.
Плата за услуги по листингу ценных бумаг не облагается НДС в соответствии с подпунктом 12.2 пункта 2 статьи 149 Налогового кодекса Российской Федерации.
Оплата услуг по листингу ценных бумаг производится эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) и/или иным лицом, на основании заявления которого осуществляется оказание услуги (далее – Заявитель), в течение 20 (Двадцати) рабочих дней с даты выставления Биржей соответствующего счета на оплату услуг.
Счет, на основании которого Заявителем осуществляется оплата услуг по листингу ценных бумаг, выставляется Биржей в течение 10 (Десяти) рабочих дней после оказания соответствующей услуги по листингу (за исключением услуг по поддержанию ценных бумаг в Списке и размещению облигаций).
Счет, на основании которого Заявителем осуществляется оплата услуг по размещению облигаций, выставляется Биржей в течение 10 (Десяти) рабочих дней после включения ценных бумаг в Список.
Счет, на основании которого Заявителем осуществляется оплата услуг Биржи по поддержанию ценных бумаг в Списке за год, в течение которого ценные бумаги были включены в Список, выставляется Биржей одновременно со счетом за включение ценных бумаг в Список (в случае его выставления).
Счет, на основании которого Заявителем осуществляется оплата услуг Биржи по поддержанию ценных бумаг в Списке в каждом последующем календарном году после истечения календарного года, в котором ценные бумаги были включены в Список, выставляется Биржей в течение первого календарного месяца каждого календарного.
4.2. Плата за услуги по предварительной оценке листинга ценных бумаг
8 Плата взимается при направлении Биржей уведомления, составленного по итогам предварительной оценки листинга ценных бумаг и оценки представленных документов.
4.3. Плата за услуги по листингу ценных бумаг на основании договора с российским эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам)
4.3.1. Плата за услуги по включению в Список ценных бумаг российских эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам) и переводу указанных ценных бумаг в Котировальные списки 9:
9 Плата не взимается в следующих случаях:
- листинга федеральных государственных ценных бумаг;
- перевода ценных бумаг из Котировального списка первого уровня в Котировальный список второго уровня, а также в случае перевода ценных бумаг из Котировального списка в Некотировальную часть Списка.
- при включении акций, в случае, предусмотренном пунктом 4.3.7 настоящих Тарифов.
10В случае включения в Список биржевых облигаций, размещаемых в рамках программы биржевых облигаций, плата взимается за каждый выпуск (дополнительный выпуск), размещаемый в рамках программы биржевых облигаций.
4.3.2. Плата за услуги по поддержанию ценных бумаг российских эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам) в Списке:
В случае перевода ценных бумаг из одного раздела Списка в другой раздел, за поддержание в котором предусмотрен более низкий размер платы, плата, уплаченная за поддержание ценных бумаг до перевода, возврату не подлежит.
11 Плата не взимается в следующих случаях:
- за поддержание в Списке федеральных государственных ценных бумаг;
- за первый календарный год, в котором ценные бумаги включаются в Список .
12 Плата в указанном размере взимается, если по состоянию на 1 января календарного года, за который взимается плата, Биржей проводятся организованные торги ценной бумагой. Приостановление или прекращение организованных торгов ценной бумагой в течение календарного года, за который взимается плата, не является основанием для изменения размера платы или ее невзимания.
13 Плата в указанном размере взимается, если по состоянию на 1 января календарного года, за который взимается плата, Биржей не проводятся организованные торги ценной бумагой. Проведение организованных торгов ценной бумагой в течение календарного года, за который взимается плата, не является основанием для изменения размера платы или ее невзимания.
4.3.3. Плата за услуги по размещению облигаций российских эмитентов14:
14 Указанные услуги включают в себя следующие услуги:
- по допуску облигаций к размещению,
- по включению облигаций в Список,
- по поддержанию облигаций в Списке в течение календарного года, в котором они были включены в Список.
При этом плата, за перечисленные услуги, предусмотренные пунктами 4.3.1 и 4.3.2 настоящих Тарифов, не взимается. Плата, предусмотренная пунктом 4.3.2 настоящих Тарифов, взимается, начиная с года, следующего за годом, в котором облигации были включены в Список.
Плата за услуги по размещению облигаций взимается при размещении как основного выпуска, так и каждого дополнительного выпуска таких облигаций.
Плата не взимается в случае размещения федеральных государственных ценных бумаг.
4.3.4. Плата за услуги по регистрации и присвоению регистрационного номера выпуску (дополнительному выпуску) или программе биржевых облигаций, регистрации проспекта биржевых облигаций 15:
15Услуги по регистрации и присвоению регистрационного номера программе биржевых облигаций и (или) выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций, в том числе размещаемому в рамках программы биржевых облигаций, включают в себя процедуру по регистрации проспекта биржевых облигаций.
Плата за услугу по регистрации проспекта биржевых облигаций взимается в случае, если регистрация проспекта ценных бумаг осуществляется отдельно после регистрации выпуска или программы биржевых облигаций.
16Расчет количества выпусков осуществляется при одновременной подаче комплекта документов по нескольким выпускам биржевых облигаций.
4.3.5. Плата за услуги по регистрации изменений в решение о выпуске биржевых облигаций, проспект биржевых облигаций, программу биржевых облигаций:
17 Услуги по регистрации изменений в решение о выпуске биржевых облигаций и (или) программу биржевых облигаций, включают в себя процедуру по регистрации изменений в проспект биржевых облигаций.
18Плата за услугу по регистрации изменений в проспект биржевых облигаций взимается в случае представления изменений только в проспект биржевых облигаций.
4.3.6. Плата за предварительное рассмотрение документов по биржевым облигациям19:
19 Плата взимается при направлении Биржей уведомления, составленного по итогам предварительного рассмотрения документов, предоставляемых в целях регистрации и присвоения номера выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций, программе биржевых облигаций и (или) регистрации проспекта биржевых облигаций.
Услуги по предварительному рассмотрению документов для регистрации программы биржевых облигаций и (или) выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций, в том числе размещаемых в рамках программы биржевых облигаций, включают в себя процедуру по предварительному рассмотрению документов для регистрации проспекта биржевых облигаций.
Плата за услугу по предварительному рассмотрению документов для регистрации проспекта биржевых облигаций взимается в случае, если такие документы представляются отдельно после регистрации выпуска или программы биржевых облигаций.
20 Расчет количества выпусков осуществляется при одновременной подаче комплекта документов по нескольким выпускам биржевых облигаций.
4.3.7. Плата за рассмотрение документов для заключения договора листинга в целях приобретения непубличным акционерным обществом публичного статуса21:
21 Плата взимается при заключении Биржей с непубличным акционерным обществом договора листинга в целях приобретения непубличным акционерным обществом публичного статуса. При этом, если после получения акционерным обществом публичного статуса его акции включены в Список в течение одного года с даты заключения договора листинга, эта плата засчитывается в счет платы за услуги по включению указанных акций в Список. При этом разница между такими платами возврату не подлежит.
4.4. Плата за услуги по листингу ценных бумаг на основании договора с иностранным эмитентом (иным лицом, обязанным по ценным бумагам)
4.4.1. Плата за услуги по включению ценных бумаг иностранных эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам) в Список и переводу указанных ценных бумаг в Котировальные списки 22:
22Плата не взимается в случае перевода ценных бумаг из Котировального списка первого уровня в Котировальный список второго уровня, а также в случае перевода ценных бумаг из котировального списка в Некотировальную часть Списка.
23Плата взимается в случае включения в Список нескольких выпусков облигаций, которые входят в одну программу выпуска облигаций, но не более 15 выпусков (далее – Пакетный тариф). Плата взимается полностью при включении в Котировальный список первого из указанных выпусков. В случае выбора эмитентом Пакетного тарифа, плата за размещение указанных выпусков облигаций не взимается. При этом в случае размещения облигаций, превышающих 15 выпусков, плата за размещение каждого последующего выпуска таких облигаций не взимается, а входит в плату, предусмотренную пунктом 4.4.3 Тарифов. Пакетный тариф не применяется в случае перевода ценных бумаг в Котировальные списки. Эмитент имеет право выбирать плату по Пакетному тарифу (в случае включения в Список до 15 выпусков облигаций включительно) или плату за включение в Список каждого выпуска облигаций по отдельности.
24Плата взимается за включение в Список/перевод в котировальные списки отдельного выпуска облигаций или, в случае взимания платы по Пакетному тарифу при включении в Список нескольких выпусков облигаций, которые входят в одну программу выпуска облигаций, - за включение каждого выпуска сверх 15 выпусков.
4.4.2. Плата за услуги по поддержанию ценных бумаг иностранных эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам) в Списке:
В случае перевода ценных бумаг из одного раздела Списка в другой раздел, за поддержание в котором предусмотрен более низкий размер платы, плата, уплаченная за поддержание ценных бумаг до перевода, возврату не подлежит.
25 Указанный тариф применяется в случае применения Пакетного тарифа, Плата взимается начиная с отчетного года, следующего за годом, в котором первый из указанных выпусков был включен в Список. Плата за календарный год, в который первый из указанных выпусков облигаций был включён в Список, не взимается.
26Указанный тариф применяется в случае неприменения Пакетного тарифа или в случае поддержания одного или нескольких выпусков сверх 15 выпусков, размещенных в рамках Пакетного тарифа.
27Плата не взимается за календарный год, в котором паи или акции биржевого инвестиционного фонда были включены в Список.
4.4.3. Плата за услуги по размещению облигаций иностранных эмитентов:
В случае применения Пакетного тарифа за услугу по включению в Список нескольких выпусков облигаций, плата за размещение таких выпусков облигаций не взимается.
Плата взимается за размещение каждого выпуска облигаций, а в случае применения Пакетного тарифа, плата взимается за каждый выпуск, превышающий 15 ранее размещенных выпусков.
Услуги по размещению отдельного выпуска облигаций включают в себя следующие услуги:
- по допуску облигаций к размещению,
- по включению облигаций в Список,
- по поддержанию облигаций в Списке в течение календарного года, в котором они были включены в Список.
При этом плата, за перечисленные услуги, предусмотренные пунктами 4.4.1 и 4.4.2 настоящих Тарифов, не взимается. Плата, предусмотренная пунктом 4.4.2 настоящих Тарифов, взимается, начиная с года, следующего за годом, в котором облигации были включены в Список.
4.5. Плата за услуги по листингу ценных бумаг на основании заявлений Участников торгов и (или) иных лиц
4.5.1. Плата за включение ценных бумаг в Список28:
28Плата не взимается в случае листинга федеральных государственных ценных бумаг.
4.5.2. Плата за услуги по поддержанию ценных бумаг иностранных эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам) в Списке.
Размер платы за услуги по поддержанию ценных бумаг в Списке определяется по итогам каждого календарного года исходя из тарифов, предусмотренных настоящим пунктом, по формуле:
ППС = max (1 000; Аванс – КС),
где:
ППС – размер платы за услуги по поддержанию ценных бумаг в Списке;
Аванс – авансовый платеж, размер которого установлен подпунктом 1 настоящего пункта;
КС – величина, на которую уменьшается авансовый платеж и который рассчитан в соответствии с подпунктом 2 настоящего пункта, с учетом положений, предусмотренных подпунктами 3 и 4 настоящего пункта.
1) В календарный год, в течение которого ценные бумаги были включены в Список, и в начале каждого последующего календарного года за поддержание этих ценных бумаг взимается авансовый платеж (Аванс) в следующем размере:
2) Величина КС определяется в зависимости от общей суммы Договоров, предметом которых являются ценные бумаги, за услуги по поддержанию которых в Списке рассчитывается плата, и которые заключены на организованных торгах, проводимых Биржей:
,
где
– коэффициенты, указанные в подпункте 3 настоящего пункта;
– общая сумма Договоров, заключенных Заявителем в отношении ценных бумаг, за услуги по поддержанию которых в Списке рассчитывается плата, в i-м режиме торгов (периоде проведения торгов), указанном в подпункте 3 настоящего пункта, за исключением Договоров, в отношении которых в реестре Договоров указаны краткие коды Маркет-мейкера, предусмотренные в договорах об оказании услуг по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов, заключенных Биржей с Заявителем;
– коэффициент, равный 50%;
– общая сумма Договоров, заключенных другими Участниками торгов в отношении ценных бумаг, за поддержание которых рассчитывается плата, в i-м режиме торгов (периоде проведения торгов), указанном в подпункте 3 настоящего пункта, за исключением Договоров, в отношении которых в реестре Договоров указаны краткие коды Маркет-мейкера, предусмотренные в договорах об оказании услуг по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов, заключенных Биржей с другими Участниками торгов;
– коэффициент, равный 25%;
i- порядковый номер режима торгов или периода проведения торгов в соответствии с подпунктом 3 настоящего пункта.
3) Значения коэффициента и порядкового номера i для каждого режима торгов (периода проведения торгов):
а) Для ценных бумаг, включенных в Группу инструментов «российские ценные бумаги» и Группу инструментов «ценные бумаги иностранных эмитентов из стран СНГ»:
б) Для ценных бумаг, включенных в Группу инструментов «иностранные ценные бумаги»:
29 Учитывается тарифный план, применяемый к Участнику торгов, являющемуся Участником клиринга, в соответствии с тарифами Клирингового центра.
30 Применяется в отношении наиболее ликвидных ценных бумаг (как они определены в пункте 6 настоящих Тарифов).
31 Применяется в отношении ценных бумаг, цена которых по Договору составляет 30 единиц валюты расчетов за 1 ценную бумагу или более и которые не являются наиболее ликвидными ценными бумагами и ценными бумагами компаний малой капитализации.
32 Применяется в отношении ценных бумаг, цена которых по Договору составляет менее 30 единиц валюты расчетов за 1 ценную бумагу и которые не являются наиболее ликвидными ценными бумагами и ценными бумагами компаний малой капитализации.
33 Применяется в отношении ценных бумаг компаний малой капитализации (как они определены в п. 6. настоящих Тарифов).
в) Для ценных бумаг, включенных в Группу инструментов «еврооблигации»:
4) В случае если Заявитель не является Участником торгов, в целях расчета величины КС в качестве суммы Договоров, заключенных Заявителем в отношении ценных бумаг (СДЗ), может учитываться сумма Договоров, заключенных в отношении ценных бумаг Участником торгов, указанным Заявителем в заявлении на листинг ценных бумаг в этих целях.