Получение лицензии биржевого посредника и биржевого брокера / ПАО СПБ Биржа

Получение лицензии биржевого посредника и биржевого брокера в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 02.03.2010 № 111 (вступило в силу 10.03.2010)

Лицензионные требования и условия:

  1. соблюдение законодательства Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле;
  2. исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления деятельности биржевого посредника (брокера);
  3. наличие собственных средств у биржевого посредника в размере не менее 2 (Двух) миллионов рублей (с 10.05.2010);
  4. наличие у соискателя лицензии (за исключением кредитных организаций) отдельного банковского счета (счетов) для операций с денежными средствами клиентов (специальный клиентский счет), на который не зачисляются собственные денежные средства соискателя лицензии (лицензиата) (за исключением случаев их возврата клиенту и (или) предоставления займа клиенту);
  5. использование соискателем лицензии (лицензиатом) денежных средств, находящихся на специальном клиентском счете (счетах), в своих интересах только в случаях, предусмотренных договором с клиентом (клиентами);
  6. наличие у биржевого посредника не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок;
  7. наличие у биржевого посредника не менее 1 работника (контролера), в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля за соответствием деятельности биржевого посредника федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации, а также учредительным документам и иным внутренним документам биржевого посредника. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений биржевого посредника. Должность контролера включается в штат работников биржевого посредника. Работа в должности контролера является основным местом работы контролера;
  8. отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа биржевого посредника, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа биржевого посредника, а также у лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля биржевого посредника;
  9. отсутствие у биржевого брокера судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;
  10. обеспечение биржевым посредником (брокером) возможности для осуществления федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков надзорных полномочий, включая проведение им проверок.

ВАЖНО:

  • соискатель лицензии должен соответствовать лицензионным требованиям и условиям на дату представления документовдля получения лицензии в ФСФР России.

Список документов на получение лицензии биржевого посредника (для юридических лиц):

  1. заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению N 1;
  2. анкета, заполненная по форме согласно приложению N 2. Анкета также представляется на электронном магнитном носителе в формате XML;
  3. копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;
  4. нотариально заверенные копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями к ним;
  5. нотариально заверенная копия свидетельства о внесении записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц;
  6. нотариально заверенная копия документа, подтверждающего постановку юридического лица на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;
  7. копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением бухгалтерского баланса соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), содержащего отметку налогового органа;
  8. расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату (а для соискателя лицензии созданного после последней отчетной даты - на дату, предшествующую дате подачи заявления), составленный в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков;
  9. справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, а также у лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля соискателя лицензии;
  10. копия правил ведения внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, утвержденных в соответствии с уставом соискателя лицензии;
  11. копия инструкции о внутреннем контроле биржевого посредника, утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии;
  12. копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
  13. копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
  14. копия перечня мер, направленных на предупреждение манипулирования ценами на биржевых торгах биржевым посредником и его клиентами, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
  15. копия документа, подтверждающего наличие в штате у заявителя не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, и не менее 1 контролера;
  16. платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу лицензии.

Список документов для получения лицензии биржевого брокера (для физических лиц-трейдеров участников торгов):

  1. заявление о выдаче лицензии, составленное по форме согласно приложению N 3;
  2. анкета, заполненная по форме согласно приложению N 4. Анкета также представляется на электронном магнитном носителе в формате XML;
  3. рекомендация биржевого посредника, имеющего лицензию;
  4. документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже;
  5. справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у биржевого брокера;
  6. платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу лицензии.

ВАЖНО:

  • Постановление Правительства РФ от 09.10.1995 № 981 утратило силу;
  • документы предоставляются в ФСФР России;
  • документы, предоставляемые в виде копий, должны быть заверены подписью уполномоченного лица и печатью организации;
  • документы, содержащие более одного листа, должны быть прошиты;
  • документом, подтверждающего наличие в штате соответствующего работника, является копия приказа о его принятии;
  • документы для получения каждой из лицензий могут подаваться соискателями одновременно;
  • размер государственной пошлины и платежные реквизиты одинаковы для участников торгов и трейдеров, госпошлина оплачивается каждым соискателем самостоятельно;
  • для получения рекомендации биржевого посредника соискатель может обратиться к любому из лицензированных ФСФР России биржевых посредников или непосредственно на Биржу.

ОАО "Санкт-Петербургская биржа" организует получение участниками торгов лицензий для юридических и физических лиц, таким образом, комплект документов для получения лицензии вместе с доверенностью на имя уполномоченного сотрудника Биржи может быть подан непосредственно на Биржу.

Контактная информация ФСФР России:

119991, ГСП - 1, г. Москва, Ленинский пр-т, 9.

Многоканальный телефон для справок: (495) 935-87-90, факс: (495) 935-87-91.

Вопросы, связанные с получением лицензий биржевого посредника и биржевого брокера, можно задавать сотруднику ФСФР по тел. (495) 935-8790, (доб.315, 422).

Экспедиция ФСФР России (со стороны бюро пропусков): Часы работы – с 9:00 до 17:00 МСК, по пятницам – до 15:45.

Телефон Управления делами – (495) 935-87-90 доб. 363